财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

I 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

II 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

Ⅲ 未依法履行持续督导义务的 IV 采取正当竞争手段进行竞争的

证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。

I 全资拥有 II 控股 Ⅲ 其他 IV 被同一机构控制

自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有（ ）。

I 申请人填写“股份非交易过户申请表”

II 申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

Ⅲ 申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

IV 申请人填写“股份非交易过户登记表”

下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。

I 分公司和子公司都不具有法人资格 II 分公司和子公司都具有法人资格

Ⅲ 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 IV 子公司能够依法独立承担民事责任

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（ ）。

I 首次公开发行股票并上市 II 上市公司发行新股、可转换公司债券

Ⅲ 股票在二级市场上进行转让 IV 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是（ ）

Ⅰ委托价格 Ⅱ委托方式 Ⅲ买卖方向 Ⅳ证券账号

下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。

I 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

II 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

Ⅲ 在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

IV 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。

I 公平 II 公开 Ⅲ 公正 IV 自愿

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。

I 中国证监会统一印制的申请表 II 企业法人营业执照

Ⅲ 公司章程 IV 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

I.挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益 IV.审查客户的委托单

下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。

Ⅰ现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

Ⅱ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅲ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

Ⅳ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》