证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。

证券成交速度快，说明其流动性很好。 （　　）

证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。 （　　）

证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（　　）

在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（　　）

记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。 （　　）

证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节。 （　　）

股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 （　　）

证券交易成交时问优先的原则为买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 （　　）

中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。 （　　）

所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集 中撮合的竞价方式。 （　　）