第 1 题 证券经纪商通过（　　）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

第 34 题 补办原号和更换新号码的证券账户卡都属于补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，两者在性质上相同。（　　）

第 35 题 投资者证券账户卡毁损或遗失的，补办原号码或补办新号码，各开户代理机构均可受理。（　　）

第 32 题 客户采取其他方式委托的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。（　　）

第 33 题 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机与证券交易所等查询不在此限。（　　）

第 31 题 如果在有效期内，证券经纪商按照委托指令的内容买卖证券，造成委托人重大损失的，证券经纪商应当承担赔偿责任。（　　）

第 29 题 证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。（　　）

第 30 题 证券交易中的委托单，如经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（　　）

第 28 题 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。（　　）

第 26 题 证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。（　　）

第 27 题 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。（　　）