第 9 题 网上竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。

第 40 题 上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（　　）

第 39 题 代办股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。（　　）

第 37 题 投资者参与股份转让的，委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。（　　）

第 36 题 股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份可以是股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份，也可以是新发行的股份。（　　）

第 38 题 由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。（　　）

第 35 题 网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。（　　）

第 34 题 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购。（　　）

第 32 题 股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由登记结算公司负责办理。（　　）

第 33 题 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。（　　）

第 31 题 投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。（　　）