多选

第 7 题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括(  )。

  • A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
  • B.应建立交易数据安全备份制度
  • C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
  • D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
参考答案
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第 14 题 合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括(  )。

  • A.在证券交易所挂牌交易的股票
  • B.在证券交易所挂牌交易的债券
  • C.证券投资基金
  • D.在证券交易所挂牌交易的权证

第 13 题 对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以采取的措施有(  )。

  • A.限制相关证券账户交易
  • B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
  • C.要求相关投资者提交书面承诺
  • D.约见谈话
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