第 14 题 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（　　）凭证。

第 157 题 登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（　　）

第 156 题 全体公司董事必须保证年度报告所提供的信息真实、准确、完整和公正，无须就其保证承担连带责任。（　　）

第 154 题 无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（　　）

第 155 题 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（　　）

第 153 题 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（　　）

第 152 题 自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。（　　）

第 151 题 买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。（　　）

第 150 题 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。（　　）

第 149 题 未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。 （　　）

第 148 题 在上海证券交易所，若B股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币，可采用大宗交易方式。（　　）