第 3 题 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第 159 题 证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。（　　）

第 160 题 主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（　　）

第 158 题 在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（　　）

第 157 题 年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。（　　）

第 156 题 按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。（　　）

第 153 题 定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（　　）

第 155 题 债券回购交易与股票交易类似。（　　）

第 154 题 在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（　　）

第 151 题 新股上网定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。（　　）

第 152 题 债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（　　）