第 73 题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。

第 160 题 证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（　　）

第 159 题 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。（　　）

第 158 题 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）

第 157 题 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。（　　）

第 154 题 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。（　　）

第 155 题 投资者只能开立1个信用资金账户。（　　）

第 156 题 债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。（　　）

第 153 题 证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。（　　）

第 152 题 根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。（　　）

第 151 题 证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（　　）