第 75 题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

第 159 题 证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只是在投资者需卖出时能满足其要求。（　　）

第 160 题 中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得的基金份额。（　　）

第 158 题 对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买人、卖出金额最大的10家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（　　）

第 157 题 深圳B股由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约问题。（　　）

第 156 题 证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。（　　）

第 155 题 大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。（　　）

第 154 题 我国现行规定的委托期为一周有效。（　　）

第 153 题 对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。（　　）

第 151 题 合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。（　　）

第 152 题 证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（　　）