第 10 题 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。

第 160 题 证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（　　）

第 159 题 可转债“债转股”的申报方向为买入。（　　）

第 158 题 客户融资融券最长不超过1年，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。（　　）

第 156 题 上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌2个交易小时，10：30恢复交易。（　　）

第 157 题 变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。（　　）

第 154 题 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（　　）

第 155 题 确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算公司上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。（　　）

第 153 题 从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（　　）

第 151 题 按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。（　　）

第 152 题 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。（　　）