第 16 题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　）万元以上（　）万元以下的罚款。

第 160 题 配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定，及时在可配股总数中予以扣除，并予以登记。（　　）

第 159 题 市价委托是我国法规规定的委托种类。（　　）

第 158 题 金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（　　）

第 157 题 在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（　　）

第 156 题 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。（　　）

第 155 题 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（　　）

第 153 题 在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（　　）

第 154 题 证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。（　　）

第 152 题 在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。（　　）

第 150 题 如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。（　　）