第 4 题 《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处（　　）万元以上60万元以下的罚款。

第 159 题 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（　　）

第 160 题 对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（　　）

第 158 题 证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（　　）

第 157 题 客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。（　　）

第 156 题 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（　　）

第 155 题 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（　　）

第 152 题 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。（　　）

第 153 题 证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。（　　）

第 154 题 中国结算公司上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（　　）

第 149 题 可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。（　　）