多选

75.证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括(   )。

  • A.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
  • B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
  • C.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度,具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
  • D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
参考答案
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