单选

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

  • A.1,10
  • B.2,20
  • C.3,30
  • D.5,50
参考答案
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证券公司申请资产管理业务资格时,下列各项中,( )是不属于向中国证监会报送的材料。

  • A.资产管理业务申请
  • B.内控评审报告
  • C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
  • D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

客户发出委托指令的形式不能是( )。

  • A.网上委托
  • B.当面口头委托
  • C.电话自动委托
  • D.传真委托

根据《证券法》的规定,( )不属于证券交易内幕信息的知情人。

  • A.持有上市公司3%股份的自然人
  • B.上市公司的监事
  • C.证券监督管理机构的工作人员
  • D.证券交易所的有关人员

根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为( )。

  • A.有形席位和无形席位
  • B.普通席位和专用席位
  • C.购入席位和售出席位
  • D.代理席位和自营席位

关于B股交易,下列说法不正确的是( )。

  • A.采用无纸化交易方式
  • B.上海证券交易所以1000股为一单位
  • C.深圳证券交易所以1000股为一单位
  • D.目前实行T+1回转交易制度

在证券公司自营业务中,( )是投资运作的最高决策机构。

  • A.自营业务部门
  • B.投资决策机构
  • C.董事会
  • D.投资专业委员会
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