证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处 以（　　）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人 员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（　　）

全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（　　）

在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。 （　　）

证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。 （　　）

除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收过程的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。 （　　）

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（　　）

所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。 （　　）

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次遗行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。 （　　）

固定收益平台的询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（　　）

目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。（　　）