第 11 题 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（　　）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

第 19 题 现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。（　　）

第 20 题 开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。（　　）

第 17 题 基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（　　）

第 18 题 基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（　　）

第 15 题 下列关于风险准备金的说法正确的是（　　）。

第 16 题 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（　　）

第 13 题 证券投资基金业委员会的主要职责有（　　）。

第 14 题 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（　　）等情形。

第 12 题 下列关于基金投资范围的说法正确的是（　　）。

第 10 题 下列是属于基金投资交易监管方式的是（　　）。