第 2 题 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（　　）的罚款。

第 28 题 在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况。（　　）

第 29 题 在研究市场有效理论中起初阶段的开拓者和奠基人是尤金?法玛（　　）

第 30 题 市盈率效应是指市盈率较低的股票往往有较高的收益率。（　　）

第 26 题 信奉有效市场理论的机构投资者通常采用增长型证券组合。（　　）

第 27 题 证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称、通常包括各种类型的债券、基金及存款单等。（　　）

第 25 题 DHS模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差：选择性偏差和保守性偏差。（　　）

第 24 题 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者的满意程度。（　　）

第 23 题 套利组合模型在资源配置方面的一项重要应用，就是根据对市场走势的预测来选择具有不同贝塔系数的证券或组合以获得较高收益或规避市场风险。（　　）

第 22 题 目前行为金融理论尚未形成一个完整的理论体系。（　　）

第 21 题 证券风险的大小不可由它的未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。（　　）