多选

第 14 题 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是(  )。

  • A.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
  • B.最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
  • C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
  • D.净资本不得低于人民币1亿元
参考答案
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