多选

期货公司申请金融期货全面结算业务资格, 应当具备的条件(  )。

  • A. 取得金融期货经纪业务资格;       
  • B. 具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;
  • C. 注册资本不低于人民币5000万元               
  • D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
参考答案
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甲期货公司欲发展证券公司为其介绍客户,这家公司可以选择的合作对象有(  )。

  • A. 与甲期货公司的同在一地的证券公司
  • B. 与甲期货公司的同在一地的证券公司营业部
  • C. 与甲期货公司同被一家公司控股的证券公司
  • D. 已上市的或创新类的证券公司

期货交易所有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准(  )。

  • A. 制定或者修改章程、业务规则
  • B. 上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
  • C. 上市、修改或者中止期货合约
  • D. 修改或者恢复期货交易品种

没有对外担保(  )

  • A. 对异地客户,期货公司在收到客户的身份证复印件后,就可为其办理开户
  • B. 期货公司在客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》内容后,就可为其办理开户
  • C. 《期货交易风险说明书》由期货公司根据当地经济状况制定,报中国证监会备案
  • D. 为防止期货公司的配偶开户,开户人必须同时提供身份证明和婚姻证明。

甲证券公司申请为乙期货公司介绍客户,该证券公司必须符合的条件有(  )。

  • A. 甲证券公司是乙期货公司的控股股东
  • B. 甲证券公司与乙期货公司在同一省份
  • C. 净资本不低于12亿元
  • D. 没有对外担保

以上人员或机构中不能从事期货交易的有(  )。

  • A. 中国核物理研究所
  • B. 中期期货公司某营业部工作人员的父母
  • C. 天津市财政局的小李
  • D. 上海金融期货交易所的小张
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