多选

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危易期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督乍理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?(  )

  • A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
  • B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
  • C.停止批准新增业务或者分支机构
  • D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
参考答案
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根据《期货交易管理条例》的规定,张某应承担的法律责任是(  )。

  • A.给予开除处分,并处1万元以上5万元以下的罚款
  • B.给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款
  • C.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • D.给予警告,并处1万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

刘畅申请乙期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于刘畅的上述行为,中国证监会及其派出机构,可以对其做出的惩罚措施是(  )。

  • A.不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告
  • B.予以警告,并对其处以3万元以下罚款
  • C.不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘刘畅
  • D.暂停或者撤销刘畅的任职资格

某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还i00万元,结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是(  )。

  • A.100万元属于非法所得,应上交国库
  • B.100万元属于该期货公司的经营所得,应归期货公司所有
  • C.客户张某和期货公司应各分得50万元,
  • D.100万元的差价利益应归还张某,法院应予支持

甲期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户张三的资金,情节严重。对此,应当(  )。

  • A.对甲公司判处罚金
  • B.对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
  • C.对甲公司的其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
  • D.对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以上10年以下有期徒刑
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