多选

中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?( )

  • A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
  • B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
  • C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
  • D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
参考答案
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该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?( )

  • A.经营管理主要负责人
  • B.财务负责人
  • C.结算负责人
  • D.制表人

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是( )。

  • A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
  • B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
  • C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
  • D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
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