多选

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当( )。

  • A.向投资者充分揭示股指期货风险
  • B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识
  • C.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力
  • D.建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
参考答案
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该期货交易所缴纳的保障基金应在其( )中列支。

  • A.投资收益
  • B.营业成本
  • C.总资产
  • D.财务费用

143. 依据《期货交易管理条例》规定,在能够提供开户证明材料的情况下,下列哪些主体可以进行期货交易?( )

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法正确的是( )。

  • A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为:150万元
  • B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
  • C.经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
  • D.经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

该案例q1,甲期货公司应承担的责任有( )。

  • A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法或者违法所得不满:10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
  • B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
  • C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
  • D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

张某通过从业资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。

  • A.中国证监会
  • B.中国期货业协会
  • C.期货交易所
  • D.商务部
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