多选

监控中心应当按( )标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

  • A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
  • B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
  • C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
  • D.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
参考答案
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甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户,证券公司未按规定报送备案,也未进行披露。证券公司正确的做法应为( )。

  • A.应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
  • B.将其期货账户信息报期货业协会备案
  • C.按期货业协会规定进行披露
  • D.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

非结算会员甲在期货交易中违约,则其承担违约责任的方式有( )。

  • A.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
  • B.保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权
  • C.全面结算会员以自有的保证金承担违约责任
  • D.非全面结算会员以自有资金承担违约责任

中国证监会及其派出机构可以( )。

  • A.对期货公司进行通报批评
  • B.责令期货公司更换李某
  • C.指定符合条件的张某代为履行职责
  • D.责令期货公司停业
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