多选

有下列( )情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A.《公司法》第147条规定的情形
  • B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
  • C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
  • D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年
参考答案
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甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户,证券公司未按规定报送备案,也未进行披露。证券公司正确的做法应为( )。

  • A.应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
  • B.将其期货账户信息报期货业协会备案
  • C.按期货业协会规定进行披露
  • D.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

非结算会员甲在期货交易中违约,则其承担违约责任的方式有( )。

  • A.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
  • B.保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权
  • C.全面结算会员以自有的保证金承担违约责任
  • D.非全面结算会员以自有资金承担违约责任

中国证监会及其派出机构可以( )。

  • A.对期货公司进行通报批评
  • B.责令期货公司更换李某
  • C.指定符合条件的张某代为履行职责
  • D.责令期货公司停业
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