多选

期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?(  )

  • A. 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
  • B. 挪用客户保证金的
  • C. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
  • D. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
参考答案
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期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(  )

  • A. 品行端正,具有良好的职业道德
  • B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
  • C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(  )

  • A. 品行端正,具有良好的职业道德
  • B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
  • C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已经届满

如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失,则(  )。

  • A. 经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
  • B. 经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证釜损失额的l0%予以补偿
  • C. 经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
  • D. 期货投资者保障基金不予补偿
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