多选

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。

  • A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6焦
  • B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
  • C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
  • D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
参考答案
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期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(  )

  • A.品行端正,具有良好的职业道德
  • B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
  • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

孙某联合几个朋友申请设立期货公司,并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知,该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外,还须(  )。

  • A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
  • B.有合格的经营场所和业务设施
  • C.有健全的风险管理和内部控制制度
  • D.注册资本为人民币1000万元

该期货交易所缴纳的保障基金应在其( )中列支。

  • A.投资收益
  • B.营业成本
  • C.总资产
  • D.财务费用
¥

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