多选

期货公司首席风险官不得( )。

  • A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
  • B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
  • C.滥用职权,干预期货公司正常经营
  • D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益
参考答案
您可能感兴趣的试题

期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(  )

  • A.品行端正,具有良好的职业道德
  • B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
  • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

孙某联合几个朋友申请设立期货公司,并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知,该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外,还须(  )。

  • A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
  • B.有合格的经营场所和业务设施
  • C.有健全的风险管理和内部控制制度
  • D.注册资本为人民币1000万元

该期货交易所缴纳的保障基金应在其( )中列支。

  • A.投资收益
  • B.营业成本
  • C.总资产
  • D.财务费用
¥

订单号:

遇到问题请联系在线客服

订单号:

遇到问题请联系在线客服