单选

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽(  )。

  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.4年
参考答案
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在上述案例中,李某应受到的惩罚有(  )。

  • A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
  • B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则(  )。

  • A.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
  • B.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
  • C.经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
  • D.期货投资者保障基金不予补偿

假设2010年3月,该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件,那么,其在提出申请时,应向中国证监会提交下列哪些材料?(  )

  • A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
  • B.从事金融期货结算业务的计划书
  • C.申请目前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
  • D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
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