多选

期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?(  )

  • A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
  • B.违反规定从事与期货业务无关的活动的
  • C.从事或者变相从事期货自营业务的
  • D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
参考答案
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在上述案例中,李某应受到的惩罚有(  )。

  • A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
  • B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则(  )。

  • A.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
  • B.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
  • C.经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
  • D.期货投资者保障基金不予补偿

假设2010年3月,该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件,那么,其在提出申请时,应向中国证监会提交下列哪些材料?(  )

  • A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
  • B.从事金融期货结算业务的计划书
  • C.申请目前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
  • D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
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