单选

银监会所称自查发现案件指的是什么?()

  • A.是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中,通过内部相互监督、管理监督、内审监督和检查监督等途径发现异常情况或线索,并采取得当措施,自行揭露的案件
  • B.银行业监督机构在业务检查时发现的案件
  • C.外部审计发现的案件
参考答案
您可能感兴趣的试题

银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的主要来源包括:()

  • A.小贷公司
  • B.证券公司
  • C.担保机构
  • D.民间融资
  • E.非法集资

有下列情形之一的,人民法院应当裁定中止执行?()

  • A.申请人表示可以延期执行的
  • B.案外人对执行标的提出确有理由的异议的
  • C.作为一方当事人的公民死亡、需要等待继承人继承权利或者承担义务的
  • D.人民法院认为应当中止执行的其他情形

《银行从业人员职业操守》对银行业从业人员明确提出的良好职业操守的要求包括( )。

  • A.诚实信用
  • B.守法合规
  • C.勤勉尽职
  • D.保守秘密
  • E.公平竞争
  • F.抵制违规

下列属于风险处理方法的有()。

  • A.风险预防
  • B.风险评估
  • C.风险分散
  • D.风险转移
  • E.承担与补救

案件责任追究要遵循的原则()

  • A.教育于惩罚相结合
  • B.依据要充分
  • C.处理要公平
  • D.处理程度要重
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