多选

金融机构有下列哪些行为（ ）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  • A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
  • B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
  • C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的；
  • D.按照规定对职工进行反洗钱培训的；
试题出自试卷《2020保险高管(财险类)考试考前复习试题二》
参考答案
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对直接责任人的责任追究标准不应低于对同一案件的间接责任人的责任追究标准。
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  • B.未按照规定报送保险条款、保险费率备案的；
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  • D.拒绝或者妨碍依法监督检查的；
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为什么说保险是风险管理最有效的措施之一？（ ）
  • A.效率高
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