下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有()。Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款;Ⅱ.口头或书面警示;Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;Ⅳ.限制相关证券账户交易

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度;Ⅱ.信息报送制度;Ⅲ.董事会会议内容公开制度;Ⅳ.年报审计监管

实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ.客户调查问卷;Ⅱ.产品风险评估;Ⅲ.充分披露;Ⅳ.实地调查

下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的是()。Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主券商办理股份转让;Ⅱ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理股份转让服务;Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理;Ⅳ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ.保护投资者;Ⅱ.保护证券市场的公平、效率和透明;Ⅲ.降低非系统性风险;Ⅳ.降低系统性风险

下列各项属于影响债券利率因素的是()。Ⅰ.筹资者的资信;Ⅱ.债券票面金额;Ⅲ.债券期限长短;Ⅳ.借贷资金市场利率水平

下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明;Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金;Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失;Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊

证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括()。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币;Ⅱ.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚或者行政处罚;Ⅳ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行

下列关于新股网上发行的说法中，错误的是()。Ⅰ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性;Ⅱ.网上发行虽具有经济性的特点，但是效率不高且安全性差;Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全;Ⅳ.网上发行既不经济，也不安全

下列关于证券发行与证券交易的关系的说法中，正确的是()。Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模;Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象;Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行;Ⅳ.证券发行是证券交易的前提

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度;Ⅱ.信息报送制度;Ⅲ.董事会会议内容公开制度;Ⅳ.年报审计监管