金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。

设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有()。Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策;Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%;Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为;Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为;Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现;Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为;Ⅳ.主动上交个人财产

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本;Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历;Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。Ⅰ.信用风险;Ⅱ.购买人风险;Ⅲ.市场风险;Ⅳ.流动性风险

证券投资咨询人员的—般禁止性行为包括()。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息;Ⅱ.接受他人委托从事证券投资;Ⅲ.贬损同行或以其不正当竞争手段争揽业务;Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。Ⅰ.内幕交易;Ⅱ.操纵证券交易价格;Ⅲ.传播虚假信息;Ⅳ.证券欺诈

基金管理人的职责包括()。Ⅰ.承诺保证收益;Ⅱ.按照程序披露信息;Ⅲ.为基金份额持有人分配收益;Ⅳ.对基金资产进行管理

中国证券业协会的自律管理职能包括()。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;Ⅱ.对会员单位的自律管理;Ⅲ.对从业人员的自律管理;Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

下列关于询价制度的说法中，正确的有()。Ⅰ.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价;Ⅱ.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价;Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购;Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》;Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;Ⅲ.《中华人民共和国公司法》;Ⅳ.《证券交易管理条例》