多选

期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?( )

  • A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营
  • B.未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患
  • C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
  • D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
参考答案
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李某为一期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关准确信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据本案例,下列说法中,正确的有( )。

  • A.李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕
  • B.李某的行为属于商业受贿行为
  • C.应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
  • D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职,下列分别是四人的简要情况,则能够获得申请资格的是( )。

  • A.张某是大专学历,从事期货业务16年
  • B.吴某是大学本科学历,法学学士,从事律师工作8年
  • C.王某是专科学历,在某银行工作了4年
  • D.李某是经济学博士学历,刚刚毕业不久
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