多选

发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?( )

  • A.发现期货交易所丁作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
  • B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
  • C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
  • D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
参考答案
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甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么:

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所( )。

  • A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
  • B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
  • C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元
  • D.经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所( )。

  • A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
  • B.应确保财务记录和档案完整、真实
  • C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支
  • D.在保障基金总额达到8亿元后,可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金

在上述案例中,李某应受到的惩罚有( )。

  • A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
  • B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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