2017年11月《金融市场基础知识》真题及答案

以下关于政府债券的说法正确的是( )。Ⅰ.政府为筹集资金而发行的，向投资者出具的、承诺在一定时期内支付利息及偿还本金的债务债权凭证;Ⅱ.以国家信用为保证，具有最高的信用等级，安全性高、流动性强;Ⅲ.政府以法人身份出现，不凭借权力强制购买，投资者完全出于自愿;Ⅳ.具有极高的信用，收益较为稳定，容易变现

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。Ⅰ.保护投资者;Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明;Ⅲ.降低非系统性风险;Ⅳ.降低系统性风险

普通股的持有者是股份公司的基本股东，依法享有( )等权利。Ⅰ.利润分配;Ⅱ.资产收益;Ⅲ.参与重大决策;Ⅳ.选择管理者

基金从设立到终止都要支付一定的费用，包括( )。Ⅰ.基金交易费;Ⅱ.基金管理费;Ⅲ.基金运作费;Ⅳ.基金托管费

下列关于新股网上发行的说法中，错误的是( )。Ⅰ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性;Ⅱ.网上发行虽具有经济性的特点，但效率不高且安全性差;Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全;Ⅳ.网上发行既不经济，也不安全

限定性集合资产管理计划的主要投资范围包括( )。Ⅰ.国债;Ⅱ.债券型证券投资基金;Ⅲ.股票;Ⅳ.在证券交易所上市的企业债券

国家股从资金来源上看，主要有( )。Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产;Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产;Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资;Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

以下关于外国债券的描述正确的有( )。Ⅰ.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家;Ⅱ.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家;Ⅲ.在日本发行的外国债券称为武士债券;Ⅳ.在美国发行的外国债券称为扬基债券

下列选项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养;Ⅱ.使用合格的交易场所;Ⅲ.配备数量适当、质量可靠的交易设置;Ⅳ.增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

会员制债券交易所应设置的机构有( )。Ⅰ.董事会;Ⅱ.理事会;Ⅲ.会员大会;Ⅳ.监察委员会