2017年3月证券业从业人员《证券市场基本法律法规》冲刺密押卷（一）

除（　　）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算

Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券

Ⅲ．收取客户应当支付的利息、费用、税款

Ⅳ．按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括（　　）。

Ⅰ．募集资金规模在50亿元人民币以下

Ⅱ．客户人数在200人以下

Ⅲ．证券公司主管人员担任计划管理人

Ⅳ．单个客户参与金额不低于100万元人民币

上市公司终止股票上市交易的情形有（　　）。

Ⅰ．公司最近3年连续亏损．在其后1个年度内未能恢复盈利

Ⅱ．公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

Ⅲ．公司解散

Ⅳ．公司被宣告破产

下列选项中，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．项目经理是高级管理人员

Ⅱ．国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系

Ⅲ．实际控制人是公司的股东

Ⅳ．上市公司董事会秘书是高级管理人员

下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ．退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失

Ⅱ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

Ⅲ．由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司

Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有（　　）。

Ⅰ．处1年有期徒刑Ⅱ．剥夺政治权利Ⅲ．处以拘役Ⅳ．没收财产

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（　　）。

Ⅰ．责令改正，给予警告

Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权

Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有（　　）。

Ⅰ．交易行为的自主性Ⅱ．选择交易方式的自主性

Ⅲ．选择交易品种、价格的自主性Ⅳ．交易时间的自主性

下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等

Ⅱ．同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅲ．同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同

Ⅳ．任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

下列选项中，属于董事会职权的有（　　）。

Ⅰ．召集股东会会议，并向股东会报告Ⅰ作

Ⅱ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅲ．制定公司的基本管理制度

Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划