2018年证券市场基本法律法规题库选(考前冲刺必做)4

证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括(　　)。Ⅰ、募集资金规模在50亿元人民币以下Ⅱ、客户人数在200人以下Ⅲ、证券公司主管人员担任计划管理人Ⅳ、单个客户参与金额不低于100万元人民币

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，下列情形中，证券交易所应对其股票实施退市风险警示的有 Ⅰ、上市公司最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值或者被追溯重述后连续为负值 Ⅱ、上市公司最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被迫溯重述后为负值 Ⅲ、最近一个会计年度经审计的营业收入低于3000万元或者被追溯重述后低于3000万元 Ⅳ、上市公司未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括 Ⅰ、将自营账户借给他人使用Ⅱ、操纵市场Ⅲ、将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ、内幕交易

客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有(　　)。Ⅰ、现金Ⅱ、上市证券Ⅲ、央行票据Ⅳ、企业债券

下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是 Ⅰ、财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 Ⅱ、财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券 Ⅲ、中国证券协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管 Ⅳ、被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务

下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有(　　)。Ⅰ、股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等Ⅱ、同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅲ、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同Ⅳ、任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有(　　)。Ⅰ、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务.Ⅱ、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形Ⅲ、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件 Ⅰ、具有完全民辜行为能力 Ⅱ、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德 Ⅲ、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅳ、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

根据公司法的规定，上市公司由股东大会以特别决议通过的事项有 Ⅰ、增加或减少注册资本 Ⅱ、1年内担保金额超过公司资产总额30% Ⅲ、回购本公司的股票 Ⅳ、制订公司年度预算方案

非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有(　　)。Ⅰ、处5年以下有期徒刑Ⅱ、并处或者单处2万元以上20万元以下罚金Ⅲ、数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ、数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金