2012证券发行与承销章节预测 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行

第 44 题 债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。（　　）

第 45 题 可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。（　　）

第 41 题 可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。（　　）

第 43 题 发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。（　　）

第 42 题 可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合体。（　　）

第 40 题 转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（　　）

第 39 题 上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。（　　）

第 38 题 可转换公司债券的上市不需要保荐机构。（　　）

第 37 题 可转换公司债券的发行方式由证监会确定。（　　）

第 36 题 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（　　）