2016年3月证券从业《证券市场基础知识》考前预测试卷（二）

根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，有负责证券业从业人员资格考试、执业注册的职责。   (   )

对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，就不得再采取证券市场禁入措施。   (   )

在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。   (   )

开展转融通业务的目的，是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。   (   )

证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。   (   )

证券公司自营业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。   (   )

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。   (   )

证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。   (   )

保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。   (   )

上证国债指数以在上海证券交易折上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。   (   )