2015年期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）模拟试卷1

期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。( )

首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )

中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。