多选

首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。

  • A.首席风险官的履行职责情况
  • B.首席风险官所作的尽职调查
  • C.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
  • D.提出的整改意见及期货公司整改效果
参考答案
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中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。

  • A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
  • B.首席风险官的培训情况和考试成绩
  • C.期货公司的中期报告和年度报告
  • D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

  • A.情节严重的,认定其为不适当人选
  • B.责令期货公司更换
  • C.出具警示函
  • D.监管谈话

首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。

  • A.首席风险官的履行职责情况
  • B.首席风险官所作的尽职调查
  • C.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
  • D.提出的整改意见及期货公司整改效果

下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。

  • A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
  • B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
  • C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
  • D.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
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