2018基金法律法规知识点考前测试题及答案解析(2)

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  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:模拟考试
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:是
  • 练习次数:618次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
2018基金法律法规知识点考前测试题及答案解析(2),含有详细的答案解析,是考点知识的综合训练。
试卷预览
1

期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当(  )。

  • A.共同维护本行业的职业道德
  • B.提高职业声誉
  • C.同业互助
  • D.相互尊重
5

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?(  )

  • A.为客户设计投资方案
  • B.以个人名义从事期货交易
  • C.代理客户从事期货交易
  • D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
5

期货从业人员应遵守( )的自律规则。

  • A.期货业协会
  • B.中国证监会
  • C.期货交易所
  • D.期货公司
5

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括(  )。

  • A.刻意与投资者意见保持一致
  • B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
  • C.不区分客观事实与主观判断
  • D.对重要事实予以明示
5

以下人员适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有( )。

  • A.期货投资咨询机构咨询师
  • B.期货交易所结算部总监
  • C.期货保证金存管银行保证金业务的负责人
  • D.期货公司总经理
5

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为( )。

  • A.收付、存取或者划转期货保证金
  • B.代理客户从事期货交易
  • C.为客户提供交易设施
  • D.向客户发送期货公司的行情资讯
5

期货从业人员有下列( )情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。

  • A.拒绝协会调查或检查的
  • B.获取不正当利益的
  • C.向投资者隐瞒重要事项的
  • D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
5

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是(  )。

  • A.从业人员不得以个人名义参与期货交易
  • B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
  • C.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  • D.从业人员应自觉抵制商业贿赂
5

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。

  • A.中国证监会予以警告
  • B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
  • C.中国期货业协会予以谴责
  • D.可免于纪律惩戒