2018年11月基金从业考试法律法规真题及答案(部分试题)

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  • 卷面总分:74分
  • 试卷类型:真题考试
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:是
  • 练习次数:46次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
2018年11月基金从业考试法律法规真题及答案(部分试题),该试卷为自考基金从业考试法律法规历年真题试卷,包含答案。
试卷预览
1

关于基金管理公司董事会风险管理的职责,如下说法错误的是()。

  • A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
  • B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
  • C.董事会确定公司风险管理总体目标
  • D.董事会批准公司基本风险管理制度
5

关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为,以下表述正确的是()。

  • A.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭
  • B.QDII基金禁止投资于远期合约、互换
  • C.QDII基金可投资于公募基金,也可投资于基金挂钩的结构性投资产品
  • D.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属
5

中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的纪律处分措施不包括()。

  • A.取消基金从业资格
  • B.书面警示
  • C.采取证券市场禁入措施
  • D.认定为不适当人选
5

关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述错误的是()。

  • A.有效维护公司股东及基金投资者利益
  • B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险
  • C.在风险最小化的前提下,确保基金投资人利益最大化
  • D.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
5

基金管理人在进行投资决策业务控制时,为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策,应建立()。

  • A.投资风险评估与管理制度
  • B.投资决策授权制度
  • C.业务交流制度
  • D.实质性审查制度
5

某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合理管理的()。

  • A.独立性原则
  • B.客观性原则
  • C.协调性原则
  • D.专业性原则
5

关于投资者教育的基本原则,以下正确的是()。

  • A.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
  • B.存在广泛适用的投资者教育计划
  • C.投资者教育有固定的推广模式
  • D.投资者教育有成熟的经验可以遵循
5

与传统的指数基金相比,关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的优势,以下表述错误的是()。

  • A.跟踪某一标的市场指数,复制效果好
  • B.买卖更方便,可以在交易日随时进行买卖
  • C.管理费用更低,交易成本更低
  • D.无套利机会,相对更加公平