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- A.为不在本机构开立账户的客户提供2万元现金汇款
- B.为不在本机构开立账户的客户提供800美金现金汇款
- C.为不在本机构开立账户的客户兑换1000美元现钞
- D.为不在本机构开立账户的客户提供1万元票据兑付
- E.提取现金5万元
- A.开立账户
- B.为不在本机构开立账户的客户提供1万元以上的一次性交易
- C.为不在本机构开立账户的客户提供1千美元以上的一次性交易
- D.大额取现服务
- E.大额存现服务
- A.不必了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
- B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
- C.登记客户身份基本信息
- D.如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准。
- E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
- A.为不在本机构开户的客户提供2万的票据兑付
- B.将1000美元现钞结汇
- C.张三转账18万到李四账户
- D.开立理财专户
- E.提取现金6万元
- A.如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
- B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
- C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
- D.登记客户身份基本信息
- E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
- A.赌场
- B.房地产代理商
- C.贵重金属交易商和珠宝商
- D.律师、公证人和其他独立法律专业人士及会计师
- E.拍卖行
- A.金融机构在于客户建立业务关系时、进行非经常性交易时确定和验证客户身份
- B.在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下，各国可允许金融机构在建立业务关系后尽快完成客户身份验证
- C.对于高风险类别，金融机构应实施更严格的尽职调查。
- D.一定要将高级别政府官员列为高风险客户
- E.应该拥有适当的风险管理系统以确定客户是否为政界名流
- A.确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份
- B.确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况,对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
- C.获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息
- D.对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况
- E.在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施
- A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行
- B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
- C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行
- D.建立员工的培训制度
- E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
- A.不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
- B.对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
- C.在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
- D.在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
