2018年证券从业证券市场基本法律法规备考预测试题及答案(4)

信息披露违法责任人员的责任大小，可以从(　　)考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。Ⅰ.知情程度和态度Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括(　　)。Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括(　　)。Ⅰ.国家工作人员 Ⅱ.证券交易所从业人员Ⅲ.证券业协会工作人员 Ⅳ.新闻传播媒介从业人员

效力期限内的诚信信息根据性质可以分为(　　)。Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封闭信息Ⅲ.半公开信息 Ⅳ.有限公开信息

信息公开的内容包括(　　)。Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告

对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的(　　)解冻。Ⅰ.资金 Ⅱ.证券Ⅲ.账户 Ⅳ.密码

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(　　)。Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管

短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括(　　)。Ⅰ.投机性资本流动 Ⅱ.贸易资本流动Ⅲ.银行资金调拨 Ⅳ.保值性资本流动

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有(　　)。Ⅰ.现在定约成交 Ⅱ.将来交割Ⅲ.非标准化 Ⅳ.在场外市场进行

对基金投资进行限制的主要目的有(　　)。Ⅰ.降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场Ⅲ.发挥基金引导市场的积极作用 Ⅳ.增加基金资产的收益水平

当出现(　　)情形时，基金托管人职责终止。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ.被基金管理人解任

道?琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于(　　)。Ⅰ.该指数历史悠久Ⅱ.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票Ⅲ.指数由《纽约日报》及时而详尽报道Ⅳ.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

存款准备金的类别一般分为(　　)。Ⅰ.活期存款准备金 Ⅱ.定期存款准备金Ⅲ.超额准备金 Ⅳ.储蓄存款准备金

从投资者的角度看，纽约证券交易市场的投资人都是(　　)。Ⅰ.风险规避者 Ⅱ.风险中立者Ⅲ.风险偏好者 Ⅳ.风险激进者

从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为(　　)。Ⅰ.信用衍生工具 Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具 Ⅳ.利率衍生工具

从数量角度看，证券买卖委托包括(　　)。Ⅰ.市价委托 Ⅱ.限价委托Ⅲ.整数委托 Ⅳ.零数委托

创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括(　　)。Ⅰ.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的Ⅱ.董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅲ.签署意向书或者协议Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有(　　)。Ⅰ.场内不挂牌分销 Ⅱ.场内挂牌分销Ⅲ.场外签订分销合同 Ⅳ.境外分销

作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有(　　)。Ⅰ.合法投资 Ⅱ.只注重高额回报Ⅲ.眼见为实 Ⅳ.审慎投资

境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有(　　)。Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件Ⅱ.单位介绍信或街道证明Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》Ⅳ.住址证明

自营业务中涉及(　　)方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额1Ⅱ.资产配置 Ⅳ.业务授权

经纪业务的禁止行为包括(　　)。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有(　　)。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

经办人查验证券开户申请人所提供资料的(　　)，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ.真实性 Ⅱ.有效性Ⅲ.完整性 Ⅳ.一致性

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营(　　)。Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务

封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为(　　)年。Ⅰ.5 Ⅱ.10Ⅲ.15 Ⅳ.20

非公开发行股票及其股权转让采用(　　)等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。Ⅰ.网络 Ⅱ.公开劝诱Ⅲ.说明会 Ⅳ.公告

非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行(　　)或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。Ⅰ.股票 Ⅱ.债券Ⅲ.投资基金证券 Ⅳ.彩票

非法集资类犯罪的主体包括(　　)。Ⅰ.特殊主体 Ⅱ.复杂主体Ⅲ.自然人 Ⅳ.单位

《公司法》保护(　　)的合法权益。Ⅰ.股东 Ⅱ.总经理Ⅲ.债权人 Ⅳ.职工

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下(　　)事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的Ⅳ.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

公司营业执照应当载明的事项包括(　　)。Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司住所Ⅲ.注册资本 Ⅳ.经营范围

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的(　　)等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量

在从事融资融券交易期问，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有(　　)。Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险Ⅲ.可能会给客户造成经济损失Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括(　　)。Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.证券公司向证券交易所的报告制度Ⅲ.信息披露 Ⅳ.检查制度

下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是(　　)。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是(　　)。Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

下列属于变相公开发行证券特征的有(　　)。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、，“播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有(　　)。Ⅰ.没收业务收入Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有(　　)。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有(　　)。Ⅰ.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人Ⅳ.有过错的实际控制人

募集设立又被称为(　　)。Ⅰ.同时设立 Ⅱ.单纯设立Ⅲ.渐次设立 Ⅳ.复杂设立

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立(　　)。Ⅰ.实名信用资金台账 Ⅱ.信用证券账户Ⅲ.信用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括(　　)。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.有效身份证明文件Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户Ⅳ.融资融券担保人证明

证券投资基金的销售人员包括(　　)。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

证券市场的监管机构包括(　　)。Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券投资者保护基金公司Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会

证券经营机构有(　　)行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。Ⅰ.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅲ.从事或参与内幕交易和操纵行为Ⅳ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有(　　)。Ⅰ.商业银行 Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司 Ⅳ.证券投资基金

证券经营机构从事证券自营业务不得有(　　)行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(　　)。Ⅰ.仔细核对客户身份Ⅱ.请客户出示公证书Ⅲ.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致Ⅳ.请客户出示委托书

下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是(　　)。

证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内，报送月度报告。

证券法所调整的有价证券不包括(　　)。

证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与(　　)一致，并与其具有同等法律效力。

证券发行和交易的原则不包括(　　)。

下列关于证券构成要素的说法中，错误的是(　　)。

(　　)是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是(　　)。

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是(　　)。

证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过(　　)。

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循(　　)原则。

证券公司客户的交易结算资金应当存放在(　　)，以每个客户的名义单独立户管理。

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立(　　)。

下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是(　　)。

下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是(　　)。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向(　　)备案。

证券登记结算公司的职能不包括(　　)。

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于(　　)。

在证券经纪业务中，其收入来源于(　　)。

在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是(　　)。

下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是(　　)。

根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为(　　)。

有限责任公司的业务执行机关是(　　)。

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处(　　)的罚款。

证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括(　　)。

证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于(　　)人。

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在(　　)。

诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为(　　)年。

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是(　　)。

从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

下列融资保证金比例的公式正确的是(　　)。

同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是(　　)。

证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过(　　)，并根据调查结论作相应处理。

证券金融公司根据(　　)的决定设立。

证券经纪人可以是(　　)。

目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在(　　)类以上。

下列选项中，说法正确的是(　　)。

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

下列选项中，不属于证券自营业务特点的是(　　)。

财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后(　　)日内审核完毕。

下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是(　　)。

证券公司在向客户融资融券前。应当与其签订载入(　　)规定的必备条款的融资融券业务合同。

下列(　　)不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

证券经营机构有下列(　　)行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。