中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的(　　)等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量

信息披露违法责任人员的责任大小，可以从(　　)考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。Ⅰ.知情程度和态度Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括(　　)。Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括(　　)。Ⅰ.国家工作人员 Ⅱ.证券交易所从业人员Ⅲ.证券业协会工作人员 Ⅳ.新闻传播媒介从业人员

效力期限内的诚信信息根据性质可以分为(　　)。Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封闭信息Ⅲ.半公开信息 Ⅳ.有限公开信息

信息公开的内容包括(　　)。Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告

对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的(　　)解冻。Ⅰ.资金 Ⅱ.证券Ⅲ.账户 Ⅳ.密码

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(　　)。Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管

短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括(　　)。Ⅰ.投机性资本流动 Ⅱ.贸易资本流动Ⅲ.银行资金调拨 Ⅳ.保值性资本流动

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有(　　)。Ⅰ.现在定约成交 Ⅱ.将来交割Ⅲ.非标准化 Ⅳ.在场外市场进行

对基金投资进行限制的主要目的有(　　)。Ⅰ.降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场Ⅲ.发挥基金引导市场的积极作用 Ⅳ.增加基金资产的收益水平