我
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- A．回购成交合同
- B．回购交易合同
- C．债券回购主协议
- D．债券回购协议
- A．款项
- B．利息
- C．违约金
- D．相关交易费用
- A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
- B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
- C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
- D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- A．从事证券交易时间
- B．基本资料状态
- C．资产状况
- D．投资风格及业绩
- A．在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商
- B．在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商
- C．银行间市场没有履约金到期归属判定规则
- D．在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金
- A．前收盘价的上下30%
- B．前收盘价的上下20%
- C．当日已成交的最高、最低价
- D．当日已成交的平均价
- A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合
- B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案
- C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正
- D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
- A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
- B．法人也可以买卖证券
- C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
- D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金
- A．经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营l年以上
- B．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
- D．最近l年内不存在重大违法违规行为
- A．自T+2日起，投资者申购份额可用
- B．T+3日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司
- C．T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
- D．T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
- A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
- B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
- C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
- D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- A．不能按约定期限偿还债务
- B．信用资源状况降低
- C．维持担保比例过低且不能及时追加担保物
- D．证券公司提高融资融券利率
- A．前、后台分离和岗位分离
- B．相对独立人员对重点客户进行定期回访
- C．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
- D．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
- A．买方不能履行资金交收义务的风险
- B．卖方不能履行证券交收义务的风险
- C．结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
- D．证券臀记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险
- A．客户资产的种类和数额
- B．客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
- C．管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
- D．与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
- A．合法性
- B．公正性
- C．真实性
- D．公平性
- A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
- B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
- C．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
- D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
- A．融资融券业务申请表
- B．有效身份证明文件
- C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
- D．融资融券担保品证明
- A．证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理
- B．特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续
- C．自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理
- D．上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效
- A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
- C．要求会员按季编制库存证券报表
- D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
- A．公正地办理证券交易中的各项手续
- B．公正地处理证券交易中的违法违规行为
- C．上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
- D．上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
- A．1天
- B．14天
- C．42天
- D．182天
- A．场内现金认购(网上)
- B．场外股票认购(网下)
- C．网上组合证券认购
- D．网下组合证券认购
- A．最近3年连续亏损
- B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
- C．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
- D．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
- A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
- B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定
- C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定
- D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定
- A．投资决策执行情况
- B．自营资产质量
- C．自营盈亏情况
- D．风险监控情况
- A．T-1日前
- B．T日
- C．T+3日
- D．T+6日
- A．正回购方(融资方)
- B．逆回购方
- C．中央国债登记结算有限责任公司
- D．证券交易所
- A．双方均需缴纳履约金
- B．履约金比率由交易所确定
- C．履约金到期归属按规则判定
- D．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
- A．回购成交合同
- B．回购交易合同
- C．债券回购主协议
- D．债券回购协议
- A．清算
- B．资金交收
- C．证券交收
- D．结算
- A．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交
- B．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息
- C．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定要缴纳手续费
- D．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定不用缴纳印花税
- A．合规运作
- B．盈亏
- C．风险监控
- D．交易状况
- A．公开报价
- B．隐蔽报价
- C．单边报价
- D．双边报价
- A．交易商之间的交易
- B．交易商与客户之间的交易
- C．结算公司与交易商之间的交易
- D．结簿公司与客户之间的交易
- A．保持独立、客观
- B．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
- C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
- D．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
- A．相互促进
- B．相互制约
- C．证券发行是证券交易的前提
- D．证券交易是证券发行的保证
- A．自动托管
- B．随处通买
- C．哪买哪卖
- D．转托不限
- A．中国证监会
- B．上海证券交易所
- C．深圳证券交易所
- D．中国证券业协会
- A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
- B．证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
- C．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
- D．证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
- A．提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级
- B．申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等
- C．申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份
- D．应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见
- A．转融通专用证券账户
- B．转融通担保证券账户
- C．转融通证券交收账户
- D．转融通资金交收账户
- A．全权委托
- B．柜台委托
- C．电话自动委托
- D．网上委托
- A．1
- B．3
- C．5
- D．10
- A．挂牌
- B．摘牌
- C．停牌
- D．复牌
- A．B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
- B．人民币特种股票账户简称B股账户
- C．B股也称为境内上市外资股
- D．按持有人不同，B股账户可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户
- A．“证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称”
- B．“证券公司—集合资产管理计划名称—托管机构”
- C．“托管机构—证券公司—集合资产管理计划名称”
- D．“集合资产管理计划名称—托管机构—证券公司”
- A．结算
- B．申请
- C．交收
- D．清算
- A．5
- B．7
- C．10
- D．30
- A．权益类
- B．债权类
- C．证券类
- D．期权类
- A．交易时间
- B．撮合交易时间
- C．询价时间
- D．大宗交易时间
- A．买断式回购使债券像质押式回购那样被冻结，降低了市场上可供交易的债券量
- B．在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
- C．中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督
- D．由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可
- A．自行对冲
- B．证券交易所批准后对冲
- C．与委托人协商对冲
- D．分别进场申报竞价
- A．店头交易
- B．场外交易
- C．上市交易
- D．柜台交易
- A．正回购方
- B．卖出回购方
- C．买入返售方
- D．资金融入方
- A．业务规模和集中度风险的控制
- B．市场风险的控制
- C．操作风险的控制
- D．客户信用风险的控制
- 117
-
证券经纪商与客户的关系是（ ）。
- A．表现代理关系
- B．指定代理关系
- C．委托代理关系
- D．法定代理关系
- A．出具资产评估报告
- B．安全保管集合资产管理计划资产
- C．执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
- D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应拒绝执行，并向中国证监会报告
- A．50
- B．80
- C．100
- D．150
- A．货银对付又称款券两讫或钱货两清
- B．货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
- C．货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性
- D．目前，货银对付是少部分证券市场遵循的原则
- A．政府债券
- B．标准券
- C．国债
- D．企业债券
- 122
-
我国的证券登记结算结构是（ ）。
- A．中央登记结算有限责任公司
- B．中国人民银行
- C．中国结算公司
- D．中央结算公司
- A．中国证券业协会
- B．证券交易所
- C．个人投资者
- D．符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
- A．半价
- B．全价
- C．均价
- D．比例
- 125
-
下列有关公式错误的是（ ）。
- A．购回价格=100+成交年收益率×回购天数+360
- B．到期购回金额=购回价格×成交金额+100
- C．购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数+360
- D．违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
- A．货银对付实现了资金和证券的同时划转，无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险，降低了证券交易的安全性
- B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
- C．根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，反之亦然
- D．货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
- A．业务规模及集中度风险
- B．业务管理风险
- C．市场风险
- D．政策风险
- A．招标购买方式
- B．承销购买方式
- C．同一价购买方式
- D．支付购买方式
- A．现金
- B．证券投资基金
- C．房产
- D．资产支持证券
- A．签署《风险揭示书》《客户须知》
- B．签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- C．开立证券交易资金账户
- D．分享投资收益，承担投资损失
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．3
- B．5
- C．10
- D．15
- A．可度量性
- B．有价值
- C．可接近性
- D．差异性
- A．委托登记
- B．抵押登记
- C．质押登记
- D．交易冻结
- A．第三个月的10日
- B．第三个月的28日
- C．第三个月的20日
- D．第二个月的20日
- A．最新成交价；前收盘价
- B．报盘价；开盘价
- C．收盘价；平均价
- D．前收盘价；报盘价
- A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
- B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
- C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
- D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
- A．集中性市场营销策略
- B．差异性市场营销策略
- C．无差异市场营销策略
- D．分散性市场营销策略
- A．股票
- B．国债
- C．基金
- D．期货
- A．可度量性
- B．有价值
- C．可接近性
- D．差异性
- A．5%
- B．6%
- C．7%
- D．8%
- A．原STAQ、NET系统挂牌公司
- B．退市公司
- C．上市公司
- D．中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司
- A．客户优先
- B．机构优先
- C．时间优先
- D．VIP优先
- 144
-
在指数计算中，大宗交易（ ）。
- A．纳入综合指数计算
- B．纳入成分指数计算
- C．不纳入指数的计算
- D．纳入分类指数计算
- A．验证
- B．审单
- C．查验资金及证券
- D．审查客户的证券投资风险承受能力
- A．客户信用资金账户
- B．客户信用证券账户
- C．客户信用交易担保资金账户
- D．客户信用交易担保证券账户
- A．法人结算模式
- B．证券公司结算模式
- C．证监会结算模式
- D．证券交易所结算模式
- A．以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字需作为必备条款
- B．回购双方需在中央结算公司办理债券的质押登记
- C．回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
- D．回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．中国证监会
- B．中国证券业协会
- C．证券交易所
- D．上市公司协会
- A．约定交易
- B．所有权
- C．期权
- D．远期交易
- A．营业部报单员接单后，审核证件及委托内容，确认无误后查找该笔委托是否成交
- B．营业部报单员接单后，如果已成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销
- C．营业部报单员接单后，如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销
- D．营业部在接受客户撤销或修改通过委托柜台进行的委托时，客户须持身份证、资金卡填写撤单申请(委托单)，并当面签署姓名
- A．证券代码
- B．证券账号
- C．交易数量
- D．买卖方向
- 154
-
在证券交易的金融衍生工具中，（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
- A．期权
- B．权证
- C．基金
- D．债券
- 155
-
清算和交收两个过程统称为（ ）。
- A．清收
- B．结算
- C．交割
- D．轧计
- A．10
- B．20
- C．30
- D．60
- A．9：10～11：30
- B．9：15～11：30
- C．13：00～15：30
- D．15：00～15：30
- A．内部监管的控制管理
- B．从业人员的日常管理
- C．客户开发的维护管理
- D．经纪业务的营运管理
- A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
- B．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10目前报送证券交易所
- C．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
- D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
- A．事后检查
- B．提前预测
- C．事前审查
- D．事中监控
