多选

中国证监会依据有关规定,对证券公司资产管理业务活动进行监督管理,监管措施主要有(  )。

  • A.中国证监会及其派出机构依法履行职责,证券公司、资产托管机构应当予以配合
  • B.证券公司应当在每个年度结束之日起30日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案
  • C.证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正
  • D.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
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