2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(八)

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 （　　）

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。（　　）

结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20目，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚人本金。（　　）

从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（　　）

客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。 （　　）

对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。 （　　）

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （　　）

对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（　　）

全国银行间债券市场质押式回购的质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。（　　）

售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。 （　　）

信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。 （　　）

结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。（　　）

中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。（　　）

一般，风险厌恶型的客户不愿意承担风险，风险偏好型的客户追逐风险，而风险中性型的客户最关心风险。 （　　）

证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（　　）

《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（　　）

客户只能开立1个信用资金账户。 （　　）

股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 （　　）

各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。（　　）

融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。 （ ）

当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临中止上市风险。 （　　）

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 （ ）

在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的。 （　　）

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。 （　　）

具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 （　　）

证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （　）

根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。 （ ）

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。 （　　）

可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。 （　　）

证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 （　　）

最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。　　（　　）

经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。 （ ）

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （　　）

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。 （　　）

境外投资者可以在国内开立股票账户，该账户既可以进行A股投资，也可以进B股投资。（　）

自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求，特别适用于传递行文较长的信息资料。 （　　）

集合资产管理计划投资主要人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （　）

不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。 （　　）

变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（　　）

共同对手方（Central Counter Pa啊，CCP）是指在结算过程中，同时作为所有买方（而非卖方）的交收对手并保证交收顺利完成的主体。 （ ）

证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ）

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。 （ ）

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（　　）

补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。 （　　）

证券交易所低成本包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者收集证券信息所发生的费用，后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等。 （　　）

在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。（　　）

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（　　）

证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 （　　）

投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。 （　　）

我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数 量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所 以外。 （　　）

融资融券标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（　　）

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（　　）

证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （　　）

大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。 （　　）

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。 （　　）

目前我们可以以一套公认有效的、相对固定的测定方式来测定心理因素。 （　　）

证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（　　）

根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。 （　　）

关于清算的解释，以下说法正确的有（　　）。

为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价方报价后不得撤销其报价。 （ ）

证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（　　）

交易权限的技术载体是（　　），参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指（　　）。

经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（　　）。

自然人因继承、离婚涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（　　）。

证券交易中的内幕信息包括（　　）。

上海证券交易所市场A股和8股送股日程安排不同的日期有（　　）。

在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（　　）。

限制证券帐户交易的措施包括：（　　）

作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（　　）。

针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（　　）。

客户自行输入委托指令的优点有（　　）。

深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价 范围为前收盘价的上下（　　）。

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（　　）。

证券经纪业务风险主要包括（　　）。

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（　　）。

按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（　　）。

证券自营业务运作管理中（　　）应当相互分离并由不同人员负责。

我国证券市场目前已经对（　　）一些创新品种实行了货银对付制度。

（　　）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。

证券经纪业务禁止行为包括（　　）。

证券交易所交易结果异常的情形是指（　　）。

境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（　　）。

《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（　　）事项，予以重点监控。

证券经纪商必须承担的义务体现了（　　）的具体原则。

在客户融资融券期问，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。

证券自营业务决策的自主性表现在（　　）。

从事转融通业务及相关活动，应当遵循（　　）原则，不得损害社会公共利益。

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深证证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

证券交易所可对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形为：（　　）

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（　　）。

证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（　　）。

证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（　　）。

（　　）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

委托指令根据委托订单的数量，可以分为（　　）。

定向资产管理业务的内部控制措施包括（　　）。

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（　　）。

A股账户可用于买卖（　　）等各类证券。

关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法正确的有（　　）。

发生影响或者可能影响证券公司（　　）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

（　　）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（　　）。

（　　）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（　　）。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（　　）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

按（　　）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

根据（　　），对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。

ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份额。

深圳证券交易所配股认购于（　　）开始，认购期为（　　）个工作日。

客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日（　　）市场净额清算。

证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（　　）。

开立（　　）是投资者进行证券交易的先决条件。

（　　）为全国银行间市场债券回购市场的参与者提供托管、结算和信息服务。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权 (息)报价应为（　　）元。

售后服务是指客户（　　）营销人员提供的服务。

证券公司至少每（　　）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。   

上海证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（　　）。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）。

继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（　　）(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

《证券账户管理规则》规定，（　　）对证券账户实施统一管理。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（　　）家以上营业部，并且布局合理。

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（　　）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（　　）年。

债券的回购交易是指（　）。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（　　）。

买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（　　）。

全国银行间市场买断式回购中，（　　）负责买断式回购交易的日常监测工作。

20．深圳证券交易所配股认购于（　　）开始，认购期为（　　）个工作日。

根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（　　）。

上海证券交易所网络投票系统基于（　　）。

证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（　　）。

深圳证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（　　）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由 （　　）托管。

对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。

操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（　　）。

目前，我国对（　　）实行T+3交收方式。

每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（　　）家境内证券公司进行证券交易。

企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（　　）日内申请注销。

债券回购（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10．75 元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺序应为 （　　）。

在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是（　　）。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格。

（　　）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（　　）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。

按我国现行的做法，投资者人市应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。

（　　）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。

（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（　　）个工作日内更改相应注册资料。

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（　　）。

（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

对具有（　　）股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易的，要在《风险揭示书》上抄写“声明”：“本人确认已阅读并理解创业板市场相关规则和上述风险揭示的内容，具有相应的风险承受能力，自愿承担参与创业板市场投资的各种风险”。

深圳证券交易所证券的收盘价通过（　　）的方式产生。

客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（　　）方式进行保管。

全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（　　），最长为（　　）。

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（　　）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

（　　）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

上海证券代码和深圳证券代码都为一组（　　）位数字。